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2018年证券从业资格证券市场基本法律法规知识点提炼:投资咨询

时间:2019-03-29编辑: admin 点击率:

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  【摘要】环球网校编辑整理发布“2018年证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点提炼:证券投资咨询”的新闻,为考生发布证券从业资格考试的相关考试重点等复习资料,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。

  知识点:《证券投资咨询》

  (一)证券投资咨询、投资顾问、证券研究报告的概念和基本关系

  证券投资咨询:从事证券、期货投资咨询的机构及人员为投资者或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿服务的活动

  证券投资顾问业务是投资咨询业务的一种基本形式,建议的服务内容包括投资品种的选择、投资组合以及理财规划建议

  证券研究报告包括:上市公司价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告

  证券经纪人不是投资公司正式员工,凯发娱乐国际。证券投资顾问是正式员工

  (二)申请证券、期货投资咨询业务条件:

  1. 有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格

  2. 有100万元人民币以上的注册资本

  3. 有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

  (三)利用荐股软件从事证券投资咨询业务的相关规定

  所称“荐股软件”,是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备:

  1. 提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见,或者预测具体证券投资品种的价格走势

  2. 提供具体证券投资品种的选择建议

  3. 提供具体证券投资品种的买卖时机建议

  4. 提供其他证券投资分析、预测或者建议

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